康农种业(837403):公开发行股票并上市辅导进展公告:全球微头条

证券代码：837403 证券简称:康农种业 主办券商：一创投行

湖北康农种业股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

(资料图片)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一） 与一创投行签订书面辅导协议

湖北康农种业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月7日与第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）签订了《辅导协议》。

（二） 提交辅导备案材料

2022年3月7日，公司向中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案申请材料，辅导机构为一创投行。

（三） 完成辅导备案

2022年3月10日，湖北证监局对公司报送的辅导备案申请材料予以受理，备案日期为2022年3月10日。

（四） 其他情况说明

2022年7月12日，公司辅导机构一创投行向湖北证监局报送了《关于湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》，2022年10月13日，公司辅导机构一创投行向湖北证监局报送了《关于湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第二期）》，2023年1月11日，公司辅导机构一创投行向湖北证监局报送了《关于湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第三期）》，说明了辅导工作进展情况。

二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近1年年度报告，最近2年的（即2021年度和2022年度）财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。根据公司已披露《2020年年度报告》（更正后）和《2021年年度报告》，公司2020年度、2021年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为3,437.44万元、3,736.40万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 23.16%、18.15%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、 备查文件目录

《关于湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》

《关于湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第二期）》

《关于湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第三期）》

湖北康农种业股份有限公司

董事会

2023年1月12日

关键词： 公开发行股票 股份有限公司 合格投资者